投資や資産運用のアドバイス(助言)業務を行うには、金融庁の投資助言・代理業の登録が必要です。投資助言・代理業には、次の2つの業務があります。
投資助言業は、お客様との間で締結した投資顧問(助言)契約に基づいて、
有価証券など金融商品への投資判断について、お客様に助言を行う業です。
投資判断、証券会社等の金融商品取引業への注文のお申込みお客様自身が行います。
投資助言・代理業者から投資一任契約または投資顧問(助言)契約の締結に関する業務を委託された業者が、投資者との契約締結の代理・媒介を行う業務です。
投資助言・代理業に登録するには、さまざまな要件や条件をクリアする必要があります。
投資助言業の登録のない方が有料で「おすすめの銘柄」や「おすすめのファンド」の紹介を行うことは、金融商品取引法違反で違法な行為となります。
違法業者は遅かれ早かれ金融庁の監査官に見つかって廃業することになります。
トレサポを運営するトレードマスターラボは、金融商品取引業者(投資助言・代理業)近畿財務局長(金商)第317号として登録を受けている企業です。
トレサポは投資助言業において、前身のサービスから9年目を迎え、確かな実績とともに投資ノウハウを蓄積し、お客様に還元しています。
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